Điều tra những đồng phạm, bảo kê cho ông Trịnh Văn Quyết

Cơ quan điều tra sẽ làm rõ, có bảo kê, đồng phạm hay pháp nhân thương mại của tập đoàn FLC tham gia giúp sức cho ông Trịnh Văn Quyết thao túng thị trường chứng khoán hay không? 

Ai bao che và chống lưng cho ông Trịnh Văn Quyết?

Liên quan đến việc ông Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn FLC bị khởi tố, bắt giam, nhiều chuyên gia, Đại biểu Quốc hội đã đề nghị làm rõ, có hay không người chống lưng, bảo kê để ông Quyết bán chui cổ phiếu và thao túng thị trường chứng khoán.

Điển hình như ĐBQH Phạm Văn Hòa, Ủy viên Ủy ban Pháp luật của Quốc hội, Phó Trưởng đoàn chuyên trách Đoàn Đại biểu Quốc hội tỉnh Đồng Tháp, đề nghị cơ quan điều tra cần làm rõ xem liệu có ai “bao che hay chống lưng” để ông Quyết lộng hành như thế.

Việc xử lý hình sự lần này là đúng đắn, thể hiện sự nghiêm minh của pháp luật. Tuy nhiên, mức độ hành hành vi của ông Quyết ra sao, cần chờ kết luận của cơ quan chức năng.

Đặc biệt, điều quan trọng nhất, ĐBQH Phạm Văn Hòa cũng đề nghị cơ quan chức năng cần làm rõ xem liệu có ai “bao che, chống lưng” để ông Quyết có hành vi phi pháp bán cổ phiếu chui “mang tính hệ thống” như vậy.

Bên cạnh đó, chuyên gia cũng lưu ý, ngoài ông Quyết, phải làm rõ ở FLC hay các đơn vị khác, cá nhân nào đồng phạm, giúp sức hay không.

Ông Trịnh Văn Quyết đang bị điều tra hành vi thao túng thị trường chứng khoán và trước đó, hồi tháng 1, cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC đã bị xử phạt hành chính về hành vi không báo cáo, không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch theo Nghị định 128/2020/NĐ-CP về xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán.

Tiến sĩ, luật sư Đặng Văn Cường cho rằng, trong vụ án xảy ra đối với ông Trịnh Văn Quyết, CQĐT sẽ làm rõ, ngoài ông Quyết thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán còn có đồng phạm khác hay không? Pháp nhân thương mại của tập đoàn FLC có tham gia hoạt động thao túng thị trường chứng khoán hay không?

Nếu có cá nhân, doanh nghiệp cùng tham gia thực hiện hoạt động thao túng thị trường chứng khoán mà có sự bàn bạc, phân công, phân nhiệm, hành vi sẽ được xác định là có tổ chức.

Theo luật sư, đây là tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự, đồng thời cũng là căn cứ để tiếp tục khởi tố bị can đối với các tổ chức, cá nhân có liên quan.

Tiến sĩ Đặng Văn Cường phân tích: Trong vụ án này có một nội dung đáng chú ý, đó là có đến 2 lần ông Trịnh Văn Quyết bị cơ quan chức năng xử phạt hành chính về hành vi che giấu thông tin giao dịch chứng khoán vào năm 2017 và năm 2022.

Ở lần thứ 2 gần đây, ông Trịnh Văn Quyết có lý giải mình không cố ý che giấu, chỉ là do nhân viên quên không thực hiện thủ tục khai báo.

Tuy nhiên, sau đó cơ quan chức năng vẫn xác định đây là hành vi che giấu và đã xử phạt hành chính, đồng thời hủy bỏ giao dịch đối với số cổ phiếu này của ông Quyết.

Cơ quan chức năng sẽ tiếp tục làm rõ, hành vi che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán nói trên có đủ căn cứ xử lý hình sự hay không.

Theo quy định của pháp luật, hành vi che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán mà thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng trở lên, hoặc gây thiệt hại cho các nhà đầu tư từ 1 tỷ đồng trở lên, hoặc đã bị xử phạt hành chính mà còn vi phạm thì sẽ truy cứu trách nhiệm theo điều 209 BLHS chứ không thể xử phạt hành chính lần thứ hai.

Trong trường hợp hành vi che giấu thông tin hoạt động chứng khoán đến mức phải xử lý hình sự, CQĐT sẽ hủy bỏ quyết định xử phạt vi phạm hành chính để khởi tố vụ án hình sự và khởi tố bị can đối với người vi phạm.

Theo phân tích của luật sư, ngoài hành vi thao túng thị trường chứng khoán mà ông Trịnh Văn Quyết đang bị khởi tố, hành vi che giấu thông tin thị trường chứng khoán đã bị xử phạt hành chính năm 2017, đến nay ông Quyết lại tiếp tục vi phạm, gây thiệt hại nghiêm trọng cho các nhà đầu tư và thu lợi bất chính với số tiền lớn thì hành vi này cũng có dấu hiệu tội phạm.

CQĐT sẽ tiếp tục làm rõ xem xét có đủ căn cứ xử lý hình sự theo điều 209 BLHS quy định về tội Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin hoạt động chứng khoán hay không.

Tội danh quy định tại điều 209 BLHS là tội danh được thực hiện với lỗi cố ý, người vi phạm cố ý thực hiện hành vi công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin hoạt động thị trường chứng khoán để nhằm thu lợi bất chính, lừa dối các nhà đầu tư là hành vi nguy hiểm cho xã hội, gây bất bình đẳng trong thị trường và thường kéo theo là hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Sau khi thao túng được thị trường, nắm giữ được số cổ phiếu đáng kể, những người vi phạm này bán ra với số lượng lớn để chốt lời và che giấu thông tin để che giấu hành vi vi phạm pháp luật, tiếp tục thao túng thị trường nhằm hưởng lợi.

Cần xem xét trách nhiệm bên liên quan

Tiến sĩ Đặng Văn Cường cho rằng, hành vi thao túng thị trường chứng khoán của ông Trịnh Văn Quyết diễn ra trong một thời gian dài, nhiều lần che giấu thông tin để thu lợi bất chính mà cơ quan chức năng không phát hiện, xử lý kịp thời là những thiếu sót cần phải xem xét trách nhiệm của tổ chức, cá nhân có liên quan trong hoạt động quản lý thị trường chứng khoán.

Đối với các cơ quan, tổ chức, cá nhân có trách nhiệm trong việc quản lý thị trường, nếu phát hiện ra hành vi tiếp tay, dung túng hoặc buông lỏng quản lý dẫn đến thị trường bị thao túng bởi một nhóm người thì cũng cần xử lý cả người thao túng thị trường và cán bộ, cơ quan quản lý theo quy định pháp luật.

Luật sư cho rằng, đây mới chỉ là giai đoạn đầu của quá trình điều tra vụ án. CQĐT sẽ tiếp tục làm rõ ngoài bị can đã bị khởi tố, có đồng phạm hay không? Nếu có sẽ tiếp tục khởi tố các bị can khác.

Ngoài ra, CQĐT cũng sẽ làm rõ hành vi che giấu thông tin hoạt động chứng khoán.

Nếu hành vi này thỏa mãn dấu hiệu cấu thành tội phạm, CQĐT cũng sẽ tiếp tục khởi tố vụ án hình sự về tội che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán theo điều 209 BLHS.

Trường hợp hành vi này trước đó đã bị xử phạt hành chính, nhưng CQĐT có đủ căn cứ cho thấy, hành vi có dấu hiệu cấu thành tội phạm thì sẽ hủy bỏ quyết định xử phạt hành chính để khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can đối với những người vi phạm theo quy định pháp luật.

Kỳ họp Ủy ban Kiểm tra Trung ương diễn ra từ 28-30/3 đã xem xét kết quả kiểm tra khi có dấu hiệu vi phạm đối với Đảng ủy Cơ quan Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhiệm kỳ 2015-2020.

Ủy ban Kiểm tra Trung ương nhận thấy, Đảng ủy Cơ quan Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã vi phạm nguyên tắc tập trung dân chủ và Quy chế làm việc;

Thiếu trách nhiệm, buông lỏng lãnh đạo, chỉ đạo, thiếu kiểm tra, giám sát, để một số tổ chức, cá nhân thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có nhiều vi phạm, khuyết điểm trong việc tham mưu xây dựng thể chế, chính sách và thực hiện công tác quản lý nhà nước về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, để một số tổ chức, cá nhân vi phạm pháp luật, thao túng thị trường, thu lợi bất chính.

Thông cáo của Ủy ban Trung ương nêu rõ, các ông Vũ Bằng, nguyên Bí thư Đảng ủy, nguyên Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Trần Văn Dũng, Bí thư Đảng ủy, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đương nhiệm đều có sai phạm.

Ngoài ra, các ông Nguyễn Thành Long, Bí thư Đảng ủy Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam, nguyên Phó Bí thư Đảng ủy, nguyên Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, nguyên Chủ tịch Hội đồng quản trị Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, ông Lê Hải Trà, Bí thư Đảng ủy, Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, nguyên Thành viên phụ trách Hội đồng quản trị; Nguyễn Sơn, Bí thư Đảng ủy, Chủ tịch Hội đồng quản trị Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam cùng chịu trách nhiệm về những vi phạm, khuyết điểm của Đảng ủy Cơ quan Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.

Ủy ban Kiểm tra Trung ương cũng xác định những cá nhân này chịu trách nhiệm cá nhân về những vi phạm, khuyết điểm trong thực hiện chức trách, nhiệm vụ được giao.

“Những vi phạm nêu trên đã gây hậu quả nghiêm trọng, ảnh hưởng tiêu cực đến thị trường chứng khoán, giảm niềm tin của các nhà đầu tư, uy tín của tổ chức đảng và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, gây bức xúc trong xã hội, đến mức phải xem xét, xử lý kỷ luật”, Ủy ban Kiểm tra Trung ương nhấn mạnh.

Hồng Anh