Chứng khoán Kenanga bị phạt gần 200 triệu đồng

10/12/2013 14:58

Đây là tổng tiền phạt do công ty không tách bạch tiền của nhà đầu tư và tiền của công ty, không tuân thủ quy định về hạn mức đầu tư và báo cáo gửi UBCKNN của công ty có nội dung sai lệch.

Ngày 9/12/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Kenanga Việt Nam.

Theo đó, công ty bị phạt 50 triệu đồng do không quản lý tách bạch tiền của nhà đầu tư và tiền của Công ty.

Ảnh minh họa.

Công ty cũng bị phạt 85 triệu đồng do công ty không tuân thủ quy định về hạn mức đầu tư.

UBCKNN cũng phạt Chứng khoán Kenanga 60 triệu đồng do báo cáo gửi UBCKNN có nội dung sai lệch.

Tổng cộng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Kenanga là 195 triệu đồng.

Trước đó, hôm 6/12, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Phát triển Nhà đồng bằng sông Cửu Long tổng cộng 15 triệu đồng do không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán cho từng nghiệp vụ kinh doanh theo quy định và do không thực hiện báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán về nội dung thông tin Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên các năm 2011, 2012 đã được công bố.

(Bizlive)

Xem nhiều

Tin liên quan

BẠN CÓ THỂ QUAN TÂM

Video